کنترل تضاد منافع و گزارش ذینفعان
1) گزارش ذينفعان
شرکت سبدگردان سرمايه ايرانيان در رعایت ماده 14 دستورالعمل تاسیس و فعالیت شرکتهاي سبدگردان، درصورت بروز تضاد منافع میان سبدگردان و مشتری، اولویت را به منافع مشتری در نظر می گیرد. دستورالعمل بايگاني و گردش اطلاعات مشتريان، به تدوین محدودیت های لازم جهت حفظ محرمانگی اطلاعات مشتریان و محدویت دسترسی به اطلاعات غیر ضروری برای کارکنان غیر مرتبط با سبد می پردازد. همچنین درصورتی که سبدگردان یا کارکنان وی در خرید و فروش سهمی ذینفع باشند، مطابق ماده 27 دستورالعمل سبدگردانی گزارش آن را افشا مي نمایند.
2) کنترل تضاد منافع
با توجه به الزامات تعیین شده در ماده27 دستورالعمل تاسیس و فعالیت شرکتهاي سبدگردان، ابلاغی از سوی سازمان بورس و اوراق بهادار مبنی بر ارائه گزارش ادواری در مورد ذینفعان که در جهت اعمال نظارت بر فعالیت سبدگردان و کنترل تضاد منافع احتمالی بین شرکت سبدگردان و سرمایه‌گذاران مصوب گشته است، شرکت سبدگردان سرمايه ايرانيان در اين زمينه گزارش خود را به صورت دوره‌ای بر اساس ماده مذکور و در جهت اعتمادسازی و رضایتمندی ذینفعان پس از شروع به کار شرکت ارائه خواهد نمود. ماده مذکور به صورت تفصیلی در ذیل ارائه شده است:
1) مشخصات ورقه‌ی بهادار،
2) شرح منافع ذینفع در آن ورقه‌ی بهادار،
3) تاریخ ذینفع شدن و تاریخ خاتمه‌ی ذینفعی (درصورتی‌که قبل از تاریخ گزارش، ذینفع شدن افراد موضوع این ماده خاتمه یافته باشد)،
4) اطلاعات خرید و فروش اوراق بهادار یادشده به نام مشتری از زمان ذینفع شدن یا تاریخ گزارش قبلی هر کدام دیرتر است تا خاتمه‌ی ذینفعی یا تاریخ گزارش هر کدام زودتر باشد ( شامل: تعداد اوراق بهادار معامله شده، تاریخ معامله، قیمت معامله، مبلغ معامله و در صورت دسترسی، مشخصات طرف معامله به تفکیک هر ورقه‌ی بهادار)،
5) اطلاعات مربوط به نگه‌داری اوراق یاد شده در سبد اختصاصی از تاریخ ذینفع شدن یا تاریخ گزارش قبلی هر کدام دیرتر باشد تا خاتمه‌ی ذینفعی یا تاریخ گزارش هر کدام زودتر باشد (شامل تعداد اوراق بهادار نگه‌داری شده، قیمت تمام شده‌ی هر ورقه و قیمت تمام شده‌ی کل).
تبصره1: درصورتی‌که یک شخص از تغییر قیمت یک ورقه‌ی بهادار، به طور مستقیم یا غیر مستقیم سود یا زیان نماید یا آن ورقه‌ی بهادار برای وی حقوق یا منافعی ایجاد کند یا از معاملات آن ورقه‌ی بهادار منتفع شود یا خود ناشر ورقه‌ی بهادار محسوب شود،آن‌گاه شاخص یادشده، نسبت به آنورقه‌یبهادار،ذینفع محسوب می‌شود. بنابراین شخص از جمله در شرایط زیر، ذینفع ورقه‌ی بهادار محسوب می‌گردد:
1) درصورتی‌که مالک ورقه‌ی بهادار باشد؛
2) درصورتی‌که اختیار خرید یا فروش ورقه‌ی بهادار را به دیگری اعطاء یا از دیگری دریافت نموده باشد؛
3) درصورتی‌که ورقه‌ی بهادار را قرض گرفته یا قرض داده باشد؛
4) درصورتی‌که پذیره‌نویسی يا فروش ورقه‌ی بهادار را تعهد کرده باشد یا بازاریابی برای پذیره‌نویسی يا فروش ورقه‌ی بهادار را پذیرفته باشد يا مشاور ناشر در زمینه‌ی عرضه ورقه‌ی بهادار باشد یا در این موارد با دیگران مشارکت داشته باشد؛
5) درصورتی‌که ناشر ورقه‌ی بهادار باشد.
تبصره2: کارکنان سبدگردان موظف‌اند بلافاصله پس از ذینفع شدن خود یا اطلاع از ذینفع شدن هر یک از اشخاص وابسته ی خود نسبت به هر ورقه ی بهادار،موضوع را با جزئیات کامل به سبدگردان گزارش کنند. درصورت درخواست اشخاص موضوع بندهای 2 الی 7 مادۀ26، سبدگردان موظف به ارائه‌‌ی جزییات این اطلاعات به اشخاص ياد شده خواهد بود. این اطلاعات در حدود قید شده دراین ماده، در اختیار مشتریان قرار می‌گیرد وجزییات اطلاعات به صورت محرمانه نزد سبدگردان نگه‌داری شده و در اختیار مشتریان یا سایر کارکنان (به استثنای کارکنانی که وظیفه ی تهیه ی گزارش موضوع این ماده را برای حسابرس،امین و مشتری به عهده دارند) قرار نمی‌گیرد.